根據(jù)《證券公司管理辦法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)起草的《規(guī)范發(fā)展類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法(草稿)》，目前正在征求證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，有望本月推出。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還披露，經(jīng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審委員會(huì)第四次會(huì)議評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，東海證券、華泰證券成為從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)的試點(diǎn)證券公司。至此，創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)券商總數(shù)增至11家。
據(jù)介紹，《規(guī)范發(fā)展類(lèi)證券公司評(píng)審暫行辦法(草稿)》對(duì)證券公司的申請(qǐng)條件、評(píng)審程序、持續(xù)要求等內(nèi)容作了規(guī)定。此外，為進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新評(píng)審工作，引導(dǎo)創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司在風(fēng)險(xiǎn)可承受范圍內(nèi)探索創(chuàng)新，由協(xié)會(huì)起草的《試點(diǎn)證券公司創(chuàng)新方案評(píng)審暫行辦法(草稿)》也正在征求意見(jiàn)中。
按照證監(jiān)會(huì)去年開(kāi)始推行的分類(lèi)監(jiān)管思路，規(guī)范發(fā)展類(lèi)券商是繼創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)之后的第二類(lèi)券商，指符合監(jiān)管的一般條件和最低要求、沒(méi)有重大違法違規(guī)的公司，他們?cè)谕ㄟ^(guò)專(zhuān)家評(píng)審后獲得相應(yīng)的、正常的發(fā)展空間。此前，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，今年還可能有第三、第四類(lèi)證券公司，即存在一點(diǎn)問(wèn)題但可以通過(guò)努力、整改達(dá)到規(guī)范類(lèi)或創(chuàng)新類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的。對(duì)于這些公司，通過(guò)整改達(dá)到相關(guān)要求的就可以開(kāi)展相應(yīng)的業(yè)務(wù)，達(dá)不到或甚至出現(xiàn)更嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)的，將實(shí)行緊急處置措施。(來(lái)源：《中國(guó)證券報(bào)》 作者：夏麗華)
